南边香港成长机动设置羼杂型证券投资基金
基金合同
基金照料东谈主：南边基金照料股份有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
基金合同
基金合同
一、 序论
一、坚强本基金合同的目的、依据和原则
表率基金运作。
金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运作
办法》”)、《证券投资基金销售照料办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资
基金信息流露照料办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、《证券投资基金信息流露内容与
花式准则第 6 号》、《及格境内机构投资者境外证券投资照料试行
办法》(以下简称“《试行办法》”)、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资照料试
行办法〉磋议问题的通知》(以下简称“《通知》”)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性
风险照料章程》和其他磋议法律法例。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有毁坏，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他磋议章程享有职权、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的
行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、南边香港成长机动设置羼杂型证券投资基金由基金照料东谈主依照《基金法》、基金合
同偏激他磋议章程召募，并经中国证券监督照料委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
中国证监会对本基金召募肯求的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判
断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓出路等
作出本质性判断或者保证。
基金照料东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎致力于的原则照料和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当矜重阅读基金合同、基金招募评释
书、基金居品贵府提要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自
行承担投资风险。
基金合同
四、基金照料东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外流露波及本基金的信息，其内容波及界
定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有毁坏，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例的
强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。
六、在本基金存续时代，基金照料东谈主不承担基金销售、基金投资等运作法子中的任何汇
率变动风险。
基金合同
二、 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金提供境外财富托管办事的境外金融机构
及对本基金合同的任何有用改革和补充
合型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改革和补充
新
提要》偏激更新
公告》
行政端正以偏激他对基金合同当事东谈主有胁制力的决定、决议、通知等
议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并在 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务
委员会第三十次会议改革、自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全
国东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机
关对其常常作念出的改革
资基金销售照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改革
开召募证券投资基金信息流露照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改革
集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改革
基金合同
内机构投资者境外证券投资照料试行办法》及颁布机关对其常常作念出的改革
颁布机关对其常常作念出的改革
体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
存续或经磋议政府部门批准开导并存续的企业法东谈主、干事法东谈主、社会团体或其他组织
括其常常改革）及关连法律法例定程可以投资于中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者
点办法》（包括其常常改革）及关连法律法例定程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证
券投资的境外法东谈主
投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、调遣、转托管及定投等业务
的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东谈主签订了基金销售办事左券，办理基金销
售业务的机构
账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建
立并扶直基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等
或接受南边基金照料股份有限公司拜托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边
基金照料股份有限公司
份额余额偏激变动情况的账户
基金合同
业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面证据的日历
清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历
个月
照料东谈主所照料的绽开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金照料东谈主和投资东谈主共同盲从
份额的行径
份额的行径
求将基金份额兑换为现款的行径
件，肯求将其抓有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调遣为基金照料东谈主照料的其他基
金份额的行径
销售机构的操作
款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购肯求的一种投资方式
换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额)
率先上一绽开日基金总份额的 10%
基金合同
给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、财富
支抓证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交易的债券等。法律法例或中国证监会另有规
定的，从其章程
用后的余额
他财富的价值总和
额净值的过程
（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子流露网站）等媒介
置清理，目的在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险照料工
具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户
存在紧要不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在
紧要不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不笃定性的财富
行政区及台湾地区）
以上释义中波及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令改革后，如适用本基
金，关连内容以改革后法律法例、业务法令为准。
基金合同
三、 基金的基本情况
一、基金称呼
南边香港成长机动设置羼杂型证券投资基金
二、基金的类别
羼杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型绽开式
四、基金的投资办法
在适度控制风险并保抓清雅流动性的前提下，力求达成基金财富的弥远稳健升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、初度召募规模上限
本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外证券投资额度（好意思元额度需折算为东谈主民
币），对基金发售规模进行限制。具体规模限制在招募评释书、基金份额发售公告等公告中
章程。
基金合同成效后，基金的财富规模不受上述限制，但基金照料东谈主有权根据基金的外汇额
度等控制基金申购规模并暂停基金的申购。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募评释书的章程践诺。
八、基金存续期限
不如期
九、基金份额类别设立
在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的
情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金照料东谈主可增多、减少或诊治基金份额类别设立、对
基金合同
基金份额分类办法及法令进行诊治并对基金合同等文献的相应条件进行修改、在诊治实施之
日前依照《信息流露办法》的磋议章程在指定媒介上公告，不需要召开基金份额抓有东谈主大会。
基金合同
四、 基金份额的发售
一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得率先 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。
本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金照料东谈主、销售机构提供的其他
方式发售，具体名单详见基金份额发售公告或关连业务公告。
顺应法律法例定程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金照料东谈主决定，并在招募评释书中列示。基金认购用度不列入基
金财产。
有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主扫数，其中利
息转份额的数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的狡计方法在招募评释书中列示。
认购份额余额的处理方式在招募评释书中列示。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构如故吸收到认
购肯求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购肯求及认购份额的证据情况，投
资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权。
三、基金份额认购金额的限制
基金合同
看招募评释书或关连公告。
理方法请参看招募评释书或关连公告。
基金合同
五、 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金照料东谈主依据法律法例
及招募评释书可以决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈操纵理罢了基金备案手续并取得中国证监会
书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金照料东谈主在收到中国证
监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。基金照料东谈主应将基金召募时代召募
的资金存入故意账户，在基金召募行径扫尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金照料东谈主应当承担下列拖累：
利息。
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和财富规模
《基金合同》成效后，结合 20 个责任日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金
财富净值低于 5000 万元的，基金照料东谈主应当在如期陈述中给予流露；结合 60 个责任日出现
前述情形的，基金照料东谈主应当向中国证监会陈述并冷落照料决策，如调遣运作方式、与其他
基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
基金合同
六、 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主在招募评释
书中或指定网站上列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东谈主网站
公示。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业局势或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回。若基金照料东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等
交易方式，投资东谈主可以通过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的绽开日实时分
本基金申购和赎回的绽开日为深圳证券交易所、上海证券交易所及本基金投资的主要市
场同期交易的交易日，但基金照料东谈主根据法律法例、中国证监会的章程或本基金合同的章程
公告暂停申购、赎回时除外。本基金投资的主要阛阓详见《招募评释书》。投资东谈主在绽开日
办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、深圳证券交易所的平日交易
日的交易时分。基金照料东谈主可与销售机构约定，在绽开日的其他时分或非绽开日受理或者拒
绝投资者的申购、赎回肯求，届时以基金照料东谈主或者销售机构的公告为准。如果本基金接受
投资者在非绽开时分或非绽开日冷落的申购、赎回肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为下
次办理基金份额申购、赎回时分所在绽开日的价钱。
基金合同成效后，若出现新的证券、期货交易阛阓，证券、期货交易所交易时分变更或
其他止境情况，基金照料东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的诊治，但应在实施
日前依照《信息流露办法》的磋议章程在指定媒介上公告。
基金照料东谈主自基金合同成效之日起不率先 3 个月动手办理申购，具体业务办理时分在申
购动手公告中章程。
基金照料东谈主自基金合同成效之日起不率先 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时分在赎
回动手公告中章程。
在笃定申购动手与赎回动手时分后，基金照料东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披
露办法》的磋议章程在指定媒介上公告申购与赎回的动手时分。
基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或
者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分冷落申购、赎回或调遣肯求且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。
基金合同
三、申购与赎回的原则
行狡计；
基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金照料东谈主必须在新规
则动手实施前依照《信息流露办法》的磋议章程在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的表率
投资东谈主必须根据销售机构章程的表率，在绽开日的具体业务办理时老实冷落申购或赎回
的肯求。
投资东谈主申购基金份额时，必须在章程的时老实全额托福申购款项，不然所提交的申购申
请不成立。投资东谈主在提交赎回肯求时须抓有富有的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不
成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购成效。基金份额抓
有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。
投资东谈主赎回肯求凯旋后，基金照料东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
多半赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款的情形时，款项的支付办法参
照本基金合同磋议条件处理。如遇基金投资所处的主要阛阓或外汇阛阓平日或非平日停市、
外管局关连章程或本基金所投资阛阓的交易清理法令变更，或证券/期货交易所或交易阛阓
数据传输延长、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金照料东谈主及基金托管东谈主所能控
制的身分影响了业务历程，则赎回款项划付时分相应顺延。
基金照料东谈主应以交易时分扫尾前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购或赎回肯求
日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有用性进行证据。T 日提
交的有用肯求，投资东谈主应在 T+3 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方
式查询肯求的证据情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售机构如实
吸收到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构或基金照料东谈主的证据结果为准。对于肯求的
证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权。
五、申购和赎回的数额限制
基金合同
额，具体章程请参见招募评释书或关连公告。
见招募评释书或关连公告。
明书或关连公告。
有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等轮番，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见关连公告。
限制。基金照料东谈主必须在诊治实施前依照《信息流露办法》的磋议章程在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内狡计，并在 T+2 日内公
告。遇止境情况，经中国证监会同意，可以顺应延长狡计或公告。
详见《招募评释书》。本基金的申购费率由基金照料东谈主决定，并在招募评释书及基金居品资
料提要中列示。
募评释书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金照料东谈主决定，并在招募评释书及
基金居品贵府提要中列示。
时收取。赎回费归入基金财产的比例依照关连法律法例设定，具体见招募评释书。其中对抓
续抓有期少于 7 日的投资东谈主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
法和收费方式由基金照料东谈主根据基金合同的章程笃定，并在招募评释书中列示。基金照料东谈主
可以在基金合同约定的范围内诊治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息流露办法》的磋议章程在指定媒介上公告。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
基金合同
购肯求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃阛阓价钱且收受
估值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金照料东谈主应
当暂停接受基金申购肯求。
东谈主无法狡计当日基金财富净值或者无法办理申购业务。
接受申购可能会影响或发生毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的。
绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平日运行。
分发生暂停交易或其他紧要事件，链接接受申购可能会影响或毁伤其他基金份额抓有东谈主利益
时。
的核准的境外投资额度及阛阓情况进行诊治）；
达到或者率先基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相躲藏前述 50%比例要求的
情形。
发生上述第 1、2、3、4、5、6、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停
申购时，基金照料东谈主应当根据磋议章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 10
项情形时，基金照料东谈主可以遴选比例证据等方式对该投资东谈主的申购肯求进行限制，基金照料
东谈主有权拒却该等一起或者部分申购肯求。如果投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项
将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金照料东谈主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项：
回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的
活跃阛阓价钱且收受估值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确
基金合同
认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项。
东谈主无法狡计当日基金财富净值或者无法办理赎回业务。
赎回肯求。
资东谈主的赎回肯求。
分发生暂停交易或其他紧要事件，链接接受赎回可能会影响或毁伤其他基金份额抓有东谈主利益
时。
发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求或者减速支
付赎回款项时，基金照料东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金照料东谈主应
足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派
给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条
款处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予褪色。在暂
停赎回的情况摒除时，基金照料东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、多半赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调遣中转出
肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额)率先前一
绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。
当基金出现多半赎回时，基金照料东谈主可以根据基金那时的财富组合景色决定全额赎回或
部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金照料东谈主合计有才调支付投资东谈主的一起赎回肯求时，按平日赎回
表率践诺。
（2）部分宽限赎回：当基金照料东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有艰苦或合计因支付投
资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金照料东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办
理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受
理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时可以选拔宽限赎回或取消赎回。
基金合同
选拔宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回肯求将被褪色。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，
无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一起赎回为
止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
当基金发生多半赎回，在单个基金份额抓有东谈主率先基金总份额 50%以上的赎回肯求情
形下，基金照料东谈主可以宽限办理赎回肯求。如基金照料东谈主对于其率先基金总份额 50%以上
部分的赎回肯求实施宽限办理，宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权
并以下一绽开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止；如基
金照料东谈主只接受其基金总份额 50%部分动作当日有用赎回肯求，基金照料东谈主可以根据前述
“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份
额抓有东谈主的赎回肯求一并办理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受
理部分给予褪色；宽限部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被褪色。如
投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
（3）暂停赎回：结合 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金照料东谈主合计有必
要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求可以减速支付赎回款项，但不得率先
当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规
定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式）在 3 个交易日
内通知基金份额抓有东谈主，评释磋议处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告
停公告。
最迟于重新绽开日在指定媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也可以根据推行情况在暂
停公告中明确重新绽开申购或赎回的时分，届时不再另行发布重新绽开的公告。
十一、基金调遣
基金照料东谈主可以根据关连法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金照料
东谈主照料的其他基金份额之间的调遣业务，基金调遣可以收取一定的调遣费，关连法令由基金
照料东谈主届时根据关连法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相
关机构。
基金合同
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非
交易过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章可以抓有本基金基金份额的投资东谈主。
秉承是指基金份额抓有东谈主死亡，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金
份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是
指司法机构依据成效司法文牍将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵府，对于顺应条件
的非交易过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。
十三、基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照章程的表率收取转托管费。
十四、定投筹画
基金照料东谈主可以为投资东谈操纵理定投筹画，具体法令由基金照料东谈主另行章程。投资东谈主在办
理定投筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东谈主在关连公告或
更新的招募评释书中所章程的定投筹画最低申购金额。
十五、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机
构的关连章程办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务章程来处理。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监
会招供的交易局势或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金照料
东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或关连公告。
基金合同
十八、其他业务
在关连法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法令，受理基金份额质押等
业务，并收取一定的手续用度。
基金合同
七、 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金照料东谈主
（一） 基金照料东谈主简况
称呼：南边基金照料股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
开导日历：1998 年 3 月 6 日
批准开导机关及批准开导文号：中国证券监督照料委员会证监基字19984 号
组织体式：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 3.6172 亿元
存续期限：抓续规划
磋议电话：0755-82763888
（二） 基金照料东谈主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并照料基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例定程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及磋议法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度磋议法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要轮番保护基
金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；
（9）担任或拜托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
（10）依据《基金合同》及磋议法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用激动职权及债权东谈主职权，为基金的
利益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在盲从届时有用的法律法例和监管章程，且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利
基金合同
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金照料东谈主有权代表基金份额
抓有东谈主在必要限制内以基金财富动作质押进行融资；
（14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼职权或者实施其他法
律行径；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供办事的外
部机构；
（16）在顺应磋议法律、法例的前提下，制订和诊治磋议基金认购、申购、赎回、调遣、
非交易过户和定投等业务法令，在法律法例和本基金合同章程的范围内决定和诊治基金的除
调高照料费率、托管费率之外的基金关连费率结构和收费方式；
（17）拜托第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务并对其拜托的第三
方机构承担拖累；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎致力于的原则照料和运用基金财产；
（4）配备富有的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式
照料和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料
的基金财产和基金照料东谈主的财产相互孤独,对所照料的不同基金划分照料，划分记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选顺应合理的轮番使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基
金合同》等法律文献的章程，按磋议章程狡计并流露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；
（10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程，履行信息流露及陈述义务；
（12）保守基金交易神秘，不知道基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》偏激他磋议章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主知道，但向监
基金合同
管机构、司法机关、审计、法律等外部专科照看人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、记载和其他关连贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在章程时分发出，何况保证投资东谈主
不祥按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金磋议的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到磋议贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和分派；
（19）面对闭幕、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会并通知基金
托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金照料东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行
为承担拖累；
（23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼职权或实施其他法律行径；
（24）基金照料东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金
照料东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后
（25）践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区回应门内大街 1 号
法定代表东谈主：葛海蛟
基金合同
成只怕间：1983 年 10 月 31 日
批准开导机关和批准开导文号：国务院转批中国东谈主民银行《对于改革中国银行体制的请
示陈述》（国发197972 号）
组织体式：股份有限公司
注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续时代：抓续规划
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全扶直基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例定程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监
会，并遴选必要轮番保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据关连阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货等交易资金清理。
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；
（7）选拔、更换或褪色境外托管东谈主；
（8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）以老诚信用、致力于尽责的原则抓有并安全扶直基金财产；
（2）开导故意的基金托管部门，具有顺应要求的营业局势，配备富有的、及格的熟识
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对
所托管的不同的基金划分设立账户，孤独核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设立、
资金划拨、账册记载等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》偏激他磋议章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；
（5）扶直由基金照料东谈主代表基金签订的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；
基金合同
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基
金合同》及《托管左券》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》偏激他磋议章程另
有章程外，在基金信息公开流露前给予守秘，不得向他东谈主知道，但向监管机构、司法机关、
审计、法律等外部专科照看人提供的除外；
（8）复核、审查基金照料东谈主狡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为磋议的信息流露事项；
（10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具倡导，评释基金照料
东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管左券》的章程进行；如果基金照料
东谈主有未践诺《基金合同》、《托管左券》章程的行径，还应当评释基金托管东谈主是否遴选了顺应
的轮番；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连贵府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按章程制作关连账册并与基金照料东谈主查对；
（14）依据基金照料东谈主的指示或磋议章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程，召集基金份额抓有东谈主大会或配合
基金照料东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例、《基金合同》和《托管左券》的章程监督基金照料东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和分派；
（18）面对闭幕、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会和银行业监
督照料机构，并通知基金照料东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其
退任而革职；
（20）按章程监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；
（21）践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。
境外托管东谈主在履行职责过程中，因自身障碍、浮滑等原因而导致基金财产受损的，基金托管
东谈主应当承担相应拖累；
（23）保护基金份额抓有东谈主利益，按照章程对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施
监督，如发现投资指示或资金汇出入犯法、违纪，应当实时向中国证监会、外管局陈述；
（24）安全保护基金财产，准时将公司行径信息通知基金照料东谈主，确保基金实时收取应
得收入；
基金合同
（25）每月扫尾后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局陈述基金照料东谈主境外投资情况，
并按关连章程进行海外进出申报；
（26）基金托管东谈主应办理基金照料东谈主就照料本基金的磋议结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主
民币资金结算业务；
（27）基金托管东谈主应保存基金照料东谈主就照料本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付
汇、资金交往、拜托及成交记载等关连贵府，其保存的时分应当不少于 20 年；
（28）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资东谈主抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回或转让其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；
（7）监督基金照料东谈主的投资运作；
（8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
于：
（1）矜重阅读并盲从《基金合同》、招募评释书等信息流露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息流露，实时应用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
基金合同
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的有限拖累；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
八、 基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东谈主出席会议并表决。
基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额抓有东谈主大会不设日
常机构。
一、召开事由
中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金照料东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）进步基金照料东谈主、基金托管东谈主的报答表率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会表率；
（10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或预计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主
（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓
有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会
的事项。
（1）调低基金照料费、基金托管费；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；
（3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内且在对现存基金份额抓有东谈主利益无本质
性不利影响的前提下诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式，增多、减少或
诊治基金份额类别设立及对基金份额分类办法、法令进行诊治；
（4）在不违反法律法例、《基金合同》的章程以及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利
基金合同
影响的情况下，诊治磋议基金认购、申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管等业务的法令；
（5）在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影
响的情况下，增多、减少或诊治基金份额类别设立及对基金份额分类办法、法令进行诊治；
（6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（8）当法律法例或中国证监会的关连章程变更时，本基金在履行关连表率后可对财富
设置比例进行顺应诊治；
（9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
集；
议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。
基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合；
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金照料东谈主冷落书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面
提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管
东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不
召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向
基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告冷落提议的基金份额抓有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合；
开基金份额抓有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或预计代表基金份额
基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，
不得封闭、干涉。
基金合同
三、召开基金份额抓有东谈主大会的通知时分、通知内容、通知方式
额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权拜托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时分和地点；
（5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通知的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信方式、拜托的公证机关偏激磋议方式和磋议东谈主、表决
倡导寄交的截止时分和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金照料东谈主到指定地点对表决倡导
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通知基金照料东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的
计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效率。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金照料东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期顺应以下条件时，可以进行
基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主抓有基金份
额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解说顺应法律法例、《基金合同》和会议通知的章程，
何况抓有基金份额的凭证与基金照料东谈主抓有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可以在
原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
基金合同
集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主通知的非
现场方式进行表决。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个责任日内结合公布关连
指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份额抓
有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金照料东谈主经通知不参加收取表决倡导的，不影响表决效率；
（3）本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额抓有东谈主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表
决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主可以在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主
代表出具表决倡导；
（4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东谈主出具的拜托东谈主抓
有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解说顺应法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记载相符。
他方式召开，基金份额抓有东谈主可以收受书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体
方式由会议召集东谈主笃定并在会议通知中列明。
决的，授权方式可以收受书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
五、议事内容与表率
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会磋议的其他事项。
基金合同
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，起首由大会主抓东谈主按照下列第七条章程表率笃定和公布监票东谈主，
然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金照料
东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主抓；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，
则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生别称基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒
不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主姓名（或单元称呼）和
磋议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2
个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以额外决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、与其他基金合并、更换基金
照料东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》以额外决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据解说，不然提交顺应会议通
知中章程的证据投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头顺应会议通知章程的表
决倡导视为有用表决，表决倡导随性不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
倡导的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
基金合同
在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为准。
七、计票
（1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会
议动手后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然
由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓
有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份
额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主赶快公布计票
结果。
（3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，可以在
文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以
一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当赶快公布重新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
八、成效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果收受通信方式进
行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议。
成效的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有胁制
力。
九、实施侧袋机制时代基金份额抓有东谈主大会的止境约定
基金合同
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额
抓有东谈主划分抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关连基金份额抓有东谈主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）关连基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
举产生别称基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等章程，
但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被取消或变更的，基金管
理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开
基金份额抓有东谈主大会审议。
基金合同
九、 基金照料东谈主、基金托管东谈主的更换条件和表率
一、基金照料东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形
（一）基金照料东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金照料东谈主职责隔断：
（二）基金托管东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：
二、基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换表率
（一）基金照料东谈主的更换表率
份额的基金份额抓有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议成效后 2 日内在指定媒介公告；
临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈操纵理基金照料业务的移交手续，临时基金照料东谈主或新任基
金照料东谈主应实时吸收。临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值；
务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备
案，审计用度从基金财产中列支；
基金合同
替换或删除基金称呼中与原基金照料东谈主磋议的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换表率
额的基金份额抓有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
议成效后 2 日内在指定媒介公告。
办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主与基金照料东谈主查对基金财富总值；
务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备
案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金照料东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和表率。
以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金照料东谈主和基金托管东谈主；
份额抓有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定媒介上联结公告。
（四）境外托管东谈主的更换
理相应的业务移交办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应链接谨守老诚信用、致力于尽责的原则，
妥善扶直基金财产。
但基金托管东谈主应支付相应的合理托管用度。
基金合同
三、新任或临时基金照料东谈主接受基金照料或新任或临时基金托管东谈主接受基金财产和基金
托管业务前，原基金照料东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的章程链接履行相
关职责，并保证不合基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤。原基金照料东谈主或基金托管东谈主在链接履
行关连职责时代，仍有权按照本合同的章程收取基金照料费或基金托管费。
四、本部分对于基金照料东谈主、基金托管东谈主更换条件和表率的约定，但凡径直援用法律法
规或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致关连内容被取消或变更的，基金
照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和诊治，无需召开
基金份额抓有东谈主大会审议。
基金合同
十、 基金的托管
基金托管东谈主和基金照料东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程坚强托管左券。
坚强托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金照料东谈主之间在基金财产的扶直、投资运作、
净值狡计、收益分派、信息流露及相互监督等关连事宜中的职权义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
对本基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责,并对境外
托管东谈主处理磋议本基金事务的行径承担相应拖累。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自身过
错、浮滑等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应拖累。基金托管东谈主对境外
托管东谈主的拖累承担应视主次托管左券的适用法律、拜托财富所在地的法律法例、阛阓老例而
定。
基金合同
十一、 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、
建立并扶直基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金照料东谈主或基金照料东谈主拜托的其他顺应条件的机构办理。基金管
理东谈主拜托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订拜托代理左券，以明确基金照料
东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户照料、基金份额登记、清理及基金交易证据、披发红利、建
立并扶直基金份额抓有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年；
金带来的损失，须承担相应的抵偿拖累，但司法强制检讨情形及法律法例及中国证监会章程
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
基金合同
办事；
基金合同
十二、 基金的投资
一、投资办法
在适度控制风险并保抓清雅流动性的前提下，力求达成基金财富的弥远稳健升值。
二、投资范围
本基金主要投资于全球证券阛阓中具有清雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市
的股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会批准上市的股票），股指期货、权证，债
券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可调遣债券（含分离交易可转债）、央行票
据、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、财富支抓证券、债券回购、银行入款等固
定收益类财富以及现款；已与中国证监会签署双边监管合营海涵备忘录的国度或地区证券市
场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；银行入款、
可转让存单、交易单子、回购左券、短期政府债券等货币阛阓器用；政府债券、公司债券、
可调遣债券、住房按揭支抓证券、财富支抓证券等及中国证监会招供的海外金融组织刊行的
证券；法律法例允许的、已与中国证监会签署双边监管合营海涵备忘录的国度或地区证券监
管机构登记注册的公募基金（包括ETF）；中国证监会招供的境应酬易所上市交易的金融衍
生居品及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行顺应表率后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票投资占基金财富的比例为 0-95%，其中
投资于本基金界说的香港成长股票的投资比例不低于非现款基金财富的 80%。每个交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基
金财富净值的 5%。
三、投资策略
本基金主要收受稳健的财富设置和积极的股票投资策略。在财富设置中，通过定量与定
性相结合的方法分析对宏不雅经济中结构性、政策性、周期性以及突发性事件进行研判，挖掘
改日经济的发展趋势及背后的驱启航分，瞻望可能对老本阛阓产生的紧要影响，笃定投资组
合的投资范围和比例。在股票投资中，收受“从上至下”的行业设置策略和“从下到上”的个
股选拔策略，精选出具有抓续竞争上风，且估值有招引力的股票，尽心科学构建股票投资组
合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获取逾额收益。
本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏不雅经济和证券阛阓发展趋势，评估阛阓的系
基金合同
统性风险和万般财富的预期收益与风险，据此合理制定和诊治万般财富的比例，在保抓总体
风险水平相对踏实的基础上，力求投资组合的踏实升值。此外，本基金将抓续地进行如期与
不如期的财富设置风险监控，当令地作念出相应的诊治。
（1）香港成长股票投资策略
本基金主要投资于香港成长股票。本基金界说的香港成长股票为：投资于香港地区刊行、
上市的，市净率、中期预期盈利增长率、最近5年收入增长率等筹画均较高的股票。在上述
基础上收受“从上至下”的行业设置策略和“从下到上”的个股选拔策略，精选出具有抓续竞
争上风，且估值有招引力的股票。具体如下：
益分派的不雅察来笃定上风或景气行业，以发现不祥改变个股改日价值开释才调的系统性条件，
从而以最低的组合风险优选并笃定优质的股票组合。本基金将根据以下筹画筛选优质行业：
A、宏不雅经济景气景色及所处阶段，主要分析当今经济增长的组成、来源、景气景色，
寻找在当前增长模式下增漫空间和弹性最大的行业，寻找经济转型中受益进程最高的行业。
B、金融货币政策变化情况，主要根据不同阶段的利率、汇率、财政、货币政策，寻找
阶段最优行业。
C、产业政策及发展环境的变化，主要根据国度不同阶段对不同产业的政策和环境，寻
找受扶抓、受饱读舞、发展环境得到抓续改善的行业，获取这一溜业高速发展的契机。
D、行业所处的生命周期偏激在产业链中的地位变化，主若是动态分析行业发展周期、
与高卑劣关系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或上风扩大的行业。
资价值（诊治后P/B，同期斟酌ROE筹画），在此基础上优选改日价值不祥开释的上市公司作
为主要投资对象。本基金将根据以下筹画筛选优质个股：
A、对于上市公司的现存财富价值分析，侧重于分析公司的净财富的组成、诊治后净资
产、财富的重置价值。
B、对于改日价值开释才调分析，侧重于分析公司的行业增漫空间、行业结构、高卑劣
地位、竞争上风、照料才调。优选具备改日价值开释才调的公司：起首是具备抓续踏实盈利
增长的公司，即具有清雅的行业增漫空间，所处行业结构相对踏实，在产业链中处于上风地
位，具有一定的竞争上风，公司治理结构透明完善，照料水平率先的上市公司。其次是具备
规划回转的公司，即所处行业出现新需求，拓展新址品或新技艺凯旋，高卑劣运行态势好转，
公司治理结构与照料水平出现改变的上市公司。。
C、上市公司以下六个方面的筹画：财富质料筹画，如诊治后净财富等。财富结构筹画，
如财富欠债率等。盈利才调筹画，如净财富收益率等。盈利质料筹画，如各项现款流筹画等。
成长才调筹画，如弥远主营业务收入增长率等。运营才调筹画，如总财富盘活率等。
基金合同
（2）境内股票投资策略
本基金也可投资于境内股票阛阓，具体将收受定性和定量分析相结合的方法，充分挖掘
香港与境内股票阛阓间的价值凹地，力求达成基金财富的弥远稳健升值。
在定性分析方面，本基金对于具备以下特征的上市公司：
A、公司所处的行业顺应国度的计谋发展地方，同期公司在行业中具有昭着的竞争上风；
B、公司具有清雅的立异才调，这种立异包括居品的立异、盈利模式的立异、兼并收购
的立异等；
C、公司具有清雅的治理结构，从大激动、照料层到中层业务主干有可以的激发机制，
同期企业的信息流露公开透明；
D、公司的居品、东谈主才、机制、资源有昭着上风，且具有一定的资金实力，有一定的进
入壁垒，故意于企业在行业快速成长的过程中握住进步企业的阛阓份额；
本基金将对响应上市公司质料和增长后劲的成长性筹画、财务筹画和估值筹画等进行定
量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。
A、成长性筹画：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；
B、财务筹画：毛利率、营业利润率、净利率、净财富收益率、规划行为净收益/利润总
额等；
C、估值筹画：市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市盈率（PE）、市销率（PS）和总
市值。
本基金投资于 ETF 和权益类基金，根据对不同身分的研究与判断，对基金投资组合进
行诊治，以缩短投资组合的投资风险。
（1）投资于 ETF 可以享受阛阓发展的平均收益。本基金在投资 ETF 时，将重心分析
标的指数的代表性、追踪错误以及流动性等筹画。
（2）主动型基金将遴选定量和定性相结合的分析方式进行筛选，通过构建主动投资组
合，创造出逾额答复。
a) 定性选拔：
对基金的选拔主要斟酌该基金的投资策略是否顺应本基金精选设置的投资想路，包括股
票和繁衍品等的选拔方法，以及本基金对投资的踏实性、风险和收益的要求；该基金的照料
和研究团队应该有较弥远清雅的历史记载，何况不祥即时了解公司东谈主员的变动；该基金的管
理东谈主应该有稳健清雅的财务景色，有清雅的风险控制轨制和记载，其规划理念和本基金居品
的办法一致或者接近。
b) 定量选拔：
基金合同
i. 该基金的过往历史事迹在一定的时分段内好于其事迹基准，或者照料该基金的
基金司理有弥远优良的进展。
ii. 中立机构（如晨星等基金评级公司）对公司的评级在同类基金中处于中等
（50％）以上水平。
iii. 基金的逾额收益和表率差的比率（夏普比率）好于同类基金的中值。
iv. 基金买卖证券的交易成本处于同类基金中的合理水平。
本基金的固定收益居品投资将空洞斟酌收益、风险和流动性等筹画，在深切分析宏不雅经
济发展、货币政策以及阛阓结构的基础上，机动运用积极和衰颓的固定收益投资策略。
衰颓固定收益投资策略的办法是在知足现款照料需要的基础上为基金财富提供踏实的
收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行衰颓债券投资。积极固定收益投资策略的办法是
利用阛阓订价的片时无后果来获取低风险致使是无风险的逾额收益；本基金的积极债券投资
主要基于对利率期限结构的研究。本基金也将从债券阛阓的结构变化中寻求积极投资的契机。
财富支抓证券投资要害在于对基础财富质料及改日现款流的分析，本基金将收受基本面
分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制
财富支抓证券的总体投资规模并进行漫步投资，以缩短流动性风险。
本基金在金融繁衍品的投资中主要谨守避险和有用照料两项策略和原则：
（1）避险。主要用于阛阓风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因阛阓下落
而遭遇的阛阓风险；
（2）有用照料。利用金融繁衍品流动性好，交易成本低等特质，通过金融繁衍品对投
资组合的仓位进行实时诊治，进步投资组合的运作后果。
此外，在顺应磋议法律法例定程何况有用控制风险的前提下，本基金还将进行证券假贷
交易、回购交易等投资，以增多收益，保险投资者的利益。
改日，跟着投资器用的丰富，本基金可相应诊治和更新关连投资策略，并实时进行公告。
四、投资限制
基金的投资组合应谨守以下限制：
（1）本基金投资组合中股票投资占基金财富的比例为 0-95%，其中投资于本基金界说
的香港成长股票的投资比例不低于非现款基金财富的 80%。
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，保抓不低于基
金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存
基金合同
出保证金、应收申购款等。
（3）本基金投资境内权证应当顺应以下章程：
（4）本基金境内投资财富支抓证券应当顺应以下章程：
值的 10%；
券规模的 10%；
率先其万般财富支抓证券预计规模的 10%；
产支抓证券时代，如果其信用品级下降、不再顺应投资表率，应在评级陈述发布之日起 3 个
月内给予一起卖出。
（5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。
（6）本基金投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得率先基金财富净值
的 40%，在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期。
（7）本基金在境内投资中，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得
率先基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和,不得率先基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、权证、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何
交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得率先基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交
易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得率先上一交易日基金财富净值的
合同对于股票投资比例的磋议约定。
（8）本基金的基金财富总值不得率先基金财富净值的 140%；
（9）本基金照料东谈主照料的一起绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期开
放基金）抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得率先该上市公司可通顺股票的 15%；
本基金照料东谈主照料的一起投资组合抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得率先该上市公
司可通顺股票的 30%；
（10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值预计不得率先基金财富净值的 15%；
基金合同
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不符
合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资。
（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。
（12）本基金的境内入款银行径具有证券投资基金托管东谈主经验、证券投资基金销售业务
经验或及格境外机构投资者托管东谈主经验的境内交易银行，本基金的境外入款银行径中资交易
银行在境外开导的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的
境外银行。本基金存放在具有基金托管经验的团结境内交易银行，中资交易银行在境外开导
的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行的入款，
不得率先基金财富净值的 20%；存放在境内不具有基金托管经验的团结交易银行的入款，
不得率先基金财富净值的 5%；若同期具境内与境外经验，以境内经验为准。存放于基金托
管账户的入款可以不受上述限制。
（13）本基金抓有团结机构（政府、海外金融组织除外）刊行的证券市值不得率先基金
净值的 10%。
（14）本基金抓有与中国证监会签署双边监管合营海涵备忘录国度或地区之外的其他国
家或地区证券阛阓挂牌交易的证券财富不得率先基金财富净值的 10%，其中抓有任一国度
或地区阛阓的证券财富不得率先基金财富净值的 3%。本基金投资于国内照章刊行上市的股
票、债券等金融器用及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用不受上述限制。
（15）本基金不得购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其照料层。本基金照料
东谈主照料的一起基金不得抓有团结机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；团结机构境内
外上市的总股本应当合并狡计，同期应当一并狡计全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基
础证券，并假定对抓有的股本权证应用调遣。
（16）本基金抓有非流动性财富市值不得超本过基金净值的 10%。前项非流动性财富
是指法律或基金合同章程的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他财富。
（17）本基金抓有境外基金的市值预计不得率先本基金净值的 10%，但抓有货币阛阓
基金不受此限制。
（18）本基金照料东谈主所照料的一起基金抓有任何一只境外基金，不率先该境外基金总份
额的 20％。
（19）本基金境外投资中，投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用照料，不得用于
投契或放大交易，同期应当严格盲从下列章程：
繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金财富净值的 10%。
基金合同
①扫数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信
用评级机构评级；
②交易敌手方应当至少每个责任日对交易进行估值，何况本基金可在职何时候以公允
价值隔断交易；
③任一交易敌手方的市值计价敞口不得率先基金财富净值的 20％。
（20）本基金境外投资中，可以参与证券假贷交易，何况应当盲从下列章程：
机构评级。
一朝借方误期，本基金根据左券和磋议法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要。
A、 现款；
B、 入款解说；
C、 交易单子；
D、 政府债券；
E、 中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作
为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可褪色信用证。
任一或扫数已借出的证券。
（21）本基金境外投资中，可以根据平日阛阓老例参与正回购交易、逆回购交易，何况
应当盲从下列章程：
用评级机构信用评级。
售出证券市值的 102％。一朝买方误期，本基金根据左券和磋议法律有权保留或处置卖出收
益以知足索赔需要。
红。
值不低于支付现款的 102％。一朝卖方误期，本基金根据左券和磋议法律有权保留或处置已
购入证券以知足索赔需要。
基金合同
拖累。
（22）基金参与境外证券假贷交易、正回购交易，扫数已借出而未反璧证券总市值或所
有已售出而未回购证券总市值均不得率先基金总财富的 50％。前项比例限制狡计，基金因
参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入基金总财富。
（23）法律法例和基金合同章程的其他限制。
如果法律法例或监管机构变更或取消上述限制，本基金将相应变更或取消上述章程，不
需经基金份额抓有东谈主大会审议。
基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同
的约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。除上述第
（2）、（10）、（11）项外，若本基金投资率先基金合同约定的投资比例章程的，基金照料东谈主
应当在率先比例后 30 个责任日内收受合理的交易轮番进行诊治以顺应基金合同章程的投资
比例要求，法律法例或中国证监会另有章程的依其章程践诺。
为珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买难得金属或代表难得金属的凭证；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例
不得率先本基金财富净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（7）参与未抓有基础财富的卖空交易；
（8）从事证券承销业务；
（9）向基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；
（10）违反章程向他东谈主贷款或提供担保；
（11）从事承担无穷拖累的投资；
（12）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行为；
（13）径直投资与什物商品关连的繁衍品；
（14）中国证监会谢绝的其他行径。
基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、推行控制东谈主或者
与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，
应当顺应基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，堤防利益毁坏，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。关连交易必须预先得到基
基金合同
金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。紧要关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并
经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
除罪人律法例和监管部门谢绝，本基金可以投资境外财富托管东谈主刊行的金融居品。
如法律法例或监管部门取消上述限制，在可适用于本基金的情况下，则本基金投资不再
受关连限制。
五、事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为：经东谈主民币汇率诊治的恒生指数收益率×95%＋东谈主民币同期活
期入款利率×5%
恒生指数是香港阛阓存在历史最长久的指数，是响应香港股票阛阓进展最具有代表性的
综预筹画，自推出于今一直获平庸使用，不祥更好的响应香港证券阛阓的平均收益水平，是
稳健营为本基金事迹相比基准的指数。
如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓宽敞接受的事迹相比基准推
出，或者是阛阓上出现愈加稳健用于本基金的事迹基准的指数时，本基金可以在与基金托管
东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份
额抓有东谈主大会。如果本基金事迹相比基准所参照的指数在改日不再发布时，基金照料东谈主可以
按关连监管部门要求履行关连手续后，依据珍贵基金份额抓有东谈主正当权益的原则，中式一样
的或可替代的指数动作事迹相比基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为羼杂型基金，其弥远平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基
金、货币阛阓基金。
七、基金照料东谈主代表基金应用职权的处理原则及方法
抓有东谈主的利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主
利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所倡导后，可以依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金合同
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等
对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书的章程。
基金合同
十三、 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的万般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关连法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、境外托
管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。
四、基金财产的扶直和责罚
本基金财产孤独于基金照料东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由
基金托管东谈主和境外托管东谈主扶直。基金照料东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金登记机构和基
金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律拖累，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻
结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。
基金照料东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章闭幕、被照章褪色或者被照章宣告收歇等
原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，
不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的
债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。现款存
入现款账户时组成境外财富托管东谈主的等额债务，除罪人律法例及褪色或清盘表率明文章程该
等现款不归于清理睬产外。
对境外托管东谈主的收歇而产生的损失，基金托管东谈主应遴选轮番进行追偿，基金照料东谈主配合
基金托管东谈主进行追偿。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则选拔、委
任和监督境外托管东谈主，基金托管东谈主对境外托管东谈主收歇产生的损失不承担拖累。
基金合同
十四、 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金的绽开日以及国度法律法例定程需要对外流露基金净值的非
交易日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、基金、繁衍器用和其它投资等抓续以公允价值计量的金融资
产及欠债。
三、估值方法
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行
机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易
日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似
投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交易市价，笃定公允价钱；
（2）交易所阛阓上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），收受
估值技艺笃定公允价值；
（3）交易所上市的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最
近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交
易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治
最近交易市价，笃定公允价钱；
（4）交易所上市的财富支抓证券，收受估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，收受估值技艺笃定公允
价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，团结股票在交易所上市后，按交易所上市的
团结股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会磋议规
基金合同
定笃定公允价值。
定公允价值。
（1）本基金投资境内股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，收受最近交易日结算价估值；
（2）境外上市通顺繁衍器用按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
以最近交易日的收盘价估值。
（3）未上市繁衍器用按成本价估值，如成本价不成响应公允价值，则收受估值技艺确
定公允价值。
公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
（1）上市通顺的基金份额按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
以最近交易日的收盘价估值。
（2）其他基金份额按最近交易日的基金份额净值估值。
对于未上市通顺或通顺受限或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如果上
述估值方法不成客不雅响应公允价值的，基金照料东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，
按最能响应公允价值的价钱估值。
东谈主民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国东谈主民银行或其招供机构公布的东谈主民币汇率
中间价为准。涉偏激他货币对东谈主民币的汇率，收受估值日海外阛阓主要信息流露机构提供的
其它币种对好意思元的汇率套算。
对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例定程应缴纳的各项税金，本基金将
按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金推行交征税金与估算
的应交税金有相反的，基金将在关连税金推行支付日进行相应的估值诊治。
协商一致，并履行顺应表率后，可以利用及依据基金照料东谈主届时笃定的一种或多种来源的数
据信息。
均应被合计收受了顺应的估值方法。然则，如果基金照料东谈主合计按本款第 1－10 项章程的方
法对基金财富进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金照料东谈主可根据具体情况，并与基金
基金合同
托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；
国度最新章程估值。
如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关连法
律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
两边协商照料。
根据磋议法律法例，基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基
金的基金司帐拖累方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经关连各方
在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的倡导，按照基金照料东谈主对基金财富净值的狡计
结果对外给予公布。
四、估值表率
量狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。
基金照料东谈主应每个估值日狡计基金财富净值及基金份额净值，并按章程流露。
同的章程暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。
五、估值无理的处理
基金照料东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的轮番确保基金财富估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值无理时，视为基金份额净值
无理。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的障碍形成估值无理，导致其他当事东谈主遭遇损失的，障碍的拖累东谈主应当对由于该
估值无理遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予抵偿，承担
抵偿拖累。
上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不
能猜测、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述章程践诺。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵府灭失或被无理处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿拖累，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主
基金合同
仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值无理拖累方应实时协调各方，
实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理拖累方承担；由于估值无理拖累方未
实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主形成损失的，由估值无理拖累方对径直损失承担抵偿
拖累；若估值无理拖累方如故积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有富有的时分进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿拖累。估值无理拖累方玩忽更正的情况向磋议当事东谈主进行确
认，确保估值无理已得到更正。
（2）估值无理的拖累方对磋议当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对
估值无理的磋议径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值无理而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理
拖累方仍玩忽估值无理负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利
形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值无理拖累方应抵偿受损方的损失，并在其支
付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果获取不
当得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额
加上如故获取的欠妥得利返还的总和率先其推行损失的差额部分支付给估值无理拖累方。
（4）估值无理诊治收受尽量规复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。
估值无理被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：
（1）查明估值无剪发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值无剪发生的原因笃定
估值无理的拖累方；
（2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估；
（3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的拖累方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值无理的更正向磋议当事东谈主进行证据。
（1）基金份额净值狡计出现无理时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，
并遴选合理的轮番审视损失进一步扩大。
（2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中
国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
六、暂停估值的情形
基金合同
其他原因暂停营业时；
基金照料东谈主应当暂停估值；
七、基金净值的证据
用于基金信息流露的基金财富净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责狡计，基金托管东谈主
负责进行复核。基金照料东谈主应于每个绽开日交易扫尾后狡计前一日的基金财富净值和基金份
额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证据后发送给基金照料东谈主，由
基金照料东谈主对基金净值给予公布。
八、止境情况的处理
金财富估值无理处理。
务商等其他中介机构发送的数据无理等，基金照料东谈主和基金托管东谈主固然如故遴选必要、顺应、
合理的轮番进行检讨，但未能发现无理的，由此形成的基金财富估值无理，基金照料东谈主和基
金托管东谈主革职抵偿拖累。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的轮番减弱或摒除由
此形成的影响。
九、实施侧袋机制时代的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并流露主袋账户
的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。
基金合同
十五、 基金用度与税收
一、基金用度的种类
户、交易、清理、登记等各项用度；
印花税、交易偏激他税收及预扣提税；
引起的用度，但因基金照料东谈主或基金托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外；
二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的照料费按前一日基金财富净值的 1.2%年费率计提。照料费的狡计方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日的基金财富净值
基金照料费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发
送基金照料费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付
给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
基金合同
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主主宰；如果拜托境外财富托管东谈主，其中可以部
分作境外财富托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外财富托管东谈主在磋议左券中进行约
定。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－13 项用度，根据磋议法例及相应左券章程，按用度
推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、用度诊治
基金照料东谈主可以根据与基金份额抓有东谈主利益一致的原则，结合居品特质和投资东谈主的需求
设立基金照料费率的结构和水平。
基金照料东谈主和基金托管东谈主可根据基金规模等身分协商一致，酌情调低基金照料费率、托
管费率，无需召开基金份额抓有东谈主大会。除根据法律法例要求进步该等报答表率之外，进步
上述费率需经基金份额抓有东谈主大会决议通过。基金照料东谈主必须于新的费率实施日前根据《信
息流露办法》的磋议章程在指定媒介上公告。
五、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户财富变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募评释书
的章程。
六、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度或投资市局势在国度或地区的
基金合同
税收法律、法例践诺。
基金合同
十六、 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的
余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的
现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分派方式是现
金分成；
值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提
下，基金照料东谈主可在按照监管部门要求履行顺应表率后对基金收益分派原则进行诊治，不需
召开基金份额抓有东谈主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公
告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时分不得率先 15
基金合同
个责任日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款
红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓
有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构关连业务法令执
行。
七、实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的章程。
基金合同
十七、 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，可以并入下一个司帐年度流露；
按照磋议章程编制基金司帐报表；
式证据。
二、基金的年度审计
司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
基金合同
十八、 基金的信息流露
一、本基金的信息流露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金合同》
偏激他磋议章程。关连法律法例对于信息流露的流露方式、流露内容、登载媒介、报备方式
等章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息流露义务东谈主
本基金信息流露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金
份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。
本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国
证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会章程时老实，将应予流露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介流露，并保证基金投资东谈主不祥按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或
者复制公开流露的信息贵府。
三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开流露的信息应收受汉文文本。如同期收受外文文本的，基金信息流露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开流露的信息收受阿拉伯数字；除额外评释外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开流露的基金信息
公开流露的基金信息包括：
（一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府提要
东谈主大会召开的法令及具体表率，评释基金居品的性情等波及基金投资东谈主紧要利益的事项的法
基金合同
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息流露及基金份额抓有东谈主服
务等内容。《基金合同》成效后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应当
在三个责任日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生
变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东谈主不再更新招募评释书。
动中的职权、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府提要的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应当
在三个责任日内，更新基金居品贵府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金居品贵府
提要的内容及编制等具体要求，按照招募评释书关连章程践诺。基金隔断运作的，基金照料
东谈主不再更新基金居品贵府提要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
评释书、《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金照料东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合
同》、基金托管左券登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募评释
书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》成效公告
基金照料东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周
在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个估值日之后的 2 个
责任日通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露绽开日的基金份额净值和基金
份额累计净值。
基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日之后的 2 个责任日，在指定网站流露半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的狡计方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资东谈主不祥在基金份额销售机构网站或营
基金合同
业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金如期陈述，包括包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述
基金照料东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载
在指定网站上，并将年度陈述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报
告应当经过具有证券、期货关连业务经验的司帐师事务所审计。
基金照料东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登
载在指定网站上，并将中期陈述指示性公告登载在指定报刊上。
基金照料东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度陈述，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度陈述指示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照料东谈主可以不编制当期季度陈述、中期陈述或者
年度陈述。
本基金若投资境内股指期货，应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述等文献中
流露股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险筹画等，并充分揭示股
指期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资办法。
本基金若投资境内财富支抓证券，应在基金年报及中期陈述中流露其抓有的财富支抓证
券总额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和陈述期内扫数的财富支抓证券明细；在基
金季度陈述中流露其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和报
告期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支抓证券明细。
基金运作时代，如陈述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或率先基金总份额 20%
的情形，为保险其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在基金如期陈述“影响投资者决策
的其他遑急信息”项下流露该投资者的类别、陈述期末抓有份额及占比、陈述期内抓有份额
变化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的止境情形除外。
基金抓续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中流露基金组结伙产情况偏激流
动性风险分析等。
（七）临时陈述
本基金发生紧要事件，磋议信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
基金合同
托管东谈主；
托管东谈主拜托基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动率先百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。
（八）澄澈公告
在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，关连
信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将磋议情况立即陈述中国证监会。
（九）清理陈述
基金合同隔断的，基金照料东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清
算陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在指定网站上，并将清理陈述指示性公告登
基金合同
载在指定报刊上。
（十）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十一）实施侧袋机制时代的信息流露
本基金实施侧袋机制的，关连信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募评释
书的章程进行信息流露，详见招募评释书的章程。
（十二）中国证监会章程的其他信息。
六、信息流露事务照料
基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露照料轨制，指定故意部门及高等照料东谈主
员负责照料信息流露事务。
基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当顺应中国证监会关连基金信息流露内容与
花式准则等法例的章程。
基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金
照料东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈述、更新
的招募评释书、基金居品贵府提要、基金清理陈述等公开流露的关连基金信息进行复核、审
查，并向基金照料东谈主进行书面或电子证据。
基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔流露信息的报刊。基金照料东谈主、基金托
管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关连报送信息的真
实、准确、好意思满、实时。
基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还可以根据需要在其他环球
媒介流露信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介流露信息，何况在不同媒介上流露团结
信息的内容应当一致。
为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计陈述、法律倡导书的专科机构，应
当制作责任底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。
七、信息流露文献的存放与查阅
照章必须流露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例定程将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
基金合同
十九、 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例定程和基金合同约定可不
经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
效后 2 日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
连结的；
三、基金财产的清理
组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券、期货关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产清理小组可以聘用必要的责任主谈主员。
现和分派。基金财产清理小组可以照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组谐和吸收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理陈述；
（5）聘任具有证券、期货关连业务经验的司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘
请讼师事务所对清理陈述出具法律倡导书；
（6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；
基金合同
（7）对基金剩余财产进行分派。
为故意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓
有东谈主大会。关连法律法例或监管部门另有章程的，按关连法律法例或监管部门的要求办理。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余财富的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经具有证券、期货关连业务
经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组
进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈述登载在指定网站上，并将清理陈述指示性公告
登载在指定报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
基金合同
二十、 误期拖累
一、基金照料东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法例的
章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当划分对各自
的行径照章承担抵偿拖累；因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当承
担连带抵偿拖累，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然则发生下列情况，当事东谈主可以免责：
为而形成的损失等；
潜在损失等；
源机构、根据当地阛阓老例无法向该办事提供方追偿的其他机构承担拖累；
托管东谈主的情况下，基金托管东谈主对境外托管东谈主因照章闭幕、被照章褪色或者被照章宣告收歇等
原因形成的损失不承担拖累；
可抗力原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主（包括境外托管东谈主）固然如故遴选必要、顺应、合理
的轮番进行检讨，然则未能发现该无理的，由此形成的基金财富估值无理，基金照料东谈主和基
金托管东谈主革职抵偿拖累。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的轮番摒除或减弱由
此形成的影响。
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，
《基金合同》不祥链接履行的应当链接履行。非误期方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选
必要的轮番，审视损失的扩大。莫得遴选顺应轮番致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求抵偿。非误期方因审视损失扩大而支拨的合理用度由误期方承担。
三、由于基金照料东谈主、基金托管东谈主不可控制的身分导致业务出现差错，基金照料东谈主和基
金托管东谈主固然如故遴选必要、顺应、合理的轮番进行检讨，然则未能发现无理的，由此形成
基金财产或投资东谈主损失，基金照料东谈主和基金托管东谈主革职抵偿拖累。然则基金照料东谈主和基金托
管东谈主应积极遴选必要的轮番摒除或减弱由此形成的影响。
基金合同
二十一、 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友
好协商未能照料的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾
的，对当事东谈主均有胁制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接赤诚、致力于、尽责地履行基金
合同章程的义务，珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统辖。
基金合同
二十二、 基金合同的效率
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间职权义务关系的
法律文献。
字或签章并在募聚会束后经基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面证据后成效。
之日止。
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律胁制力。
管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律效率。
所和营业局势查阅。
基金合同
二十三、 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按磋议法律法例协商照料。
基金合同
二十四、 基金合同内容摘记
一、基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的职权、义务
（一）基金照料东谈主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并照料基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例定程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及磋议法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度磋议法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要轮番保护基
金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；
（9）担任或拜托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
（10）依据《基金合同》及磋议法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用激动职权及债权东谈主职权，为基金的
利益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在盲从届时有用的法律法例和监管章程，且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金照料东谈主有权代表基金份额
抓有东谈主在必要限制内以基金财富动作质押进行融资；
（14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼职权或者实施其他法
律行径；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供办事的外
部机构；
（16）在顺应磋议法律、法例的前提下，制订和诊治磋议基金认购、申购、赎回、调遣、
非交易过户和定投等业务法令，在法律法例和本基金合同章程的范围内决定和诊治基金的除
调高照料费率、托管费率之外的基金关连费率结构和收费方式；
基金合同
（17）拜托第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务并对其拜托的第三
方机构承担拖累；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎致力于的原则照料和运用基金财产；
（4）配备富有的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式
照料和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料
的基金财产和基金照料东谈主的财产相互孤独,对所照料的不同基金划分照料，划分记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选顺应合理的轮番使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基
金合同》等法律文献的章程，按磋议章程狡计并流露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；
（10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程，履行信息流露及陈述义务；
（12）保守基金交易神秘，不知道基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》偏激他磋议章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主知道，但向监
管机构、司法机关、审计、法律等外部专科照看人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、记载和其他关连贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在章程时分发出，何况保证投资东谈主
基金合同
不祥按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金磋议的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到磋议贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和分派；
（19）面对闭幕、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会并通知基金
托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金照料东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行
为承担拖累；
（23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼职权或实施其他法律行径；
（24）基金照料东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金
照料东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后
（25）践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的职权与义务
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全扶直基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例定程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监
会，并遴选必要轮番保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据关连阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货等交易资金清理。
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；
（7）选拔、更换或褪色境外托管东谈主；
（8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
基金合同
（1）以老诚信用、致力于尽责的原则抓有并安全扶直基金财产；
（2）开导故意的基金托管部门，具有顺应要求的营业局势，配备富有的、及格的熟识
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对
所托管的不同的基金划分设立账户，孤独核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设立、
资金划拨、账册记载等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》偏激他磋议章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；
（5）扶直由基金照料东谈主代表基金签订的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基
金合同》及《托管左券》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》偏激他磋议章程另
有章程外，在基金信息公开流露前给予守秘，不得向他东谈主知道，但向监管机构、司法机关、
审计、法律等外部专科照看人提供的除外；
（8）复核、审查基金照料东谈主狡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为磋议的信息流露事项；
（10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具倡导，评释基金照料
东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管左券》的章程进行；如果基金照料
东谈主有未践诺《基金合同》、《托管左券》章程的行径，还应当评释基金托管东谈主是否遴选了顺应
的轮番；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连贵府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按章程制作关连账册并与基金照料东谈主查对；
（14）依据基金照料东谈主的指示或磋议章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程，召集基金份额抓有东谈主大会或配合
基金照料东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例、《基金合同》和《托管左券》的章程监督基金照料东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和分派；
（18）面对闭幕、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会和银行业监
督照料机构，并通知基金照料东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其
基金合同
退任而革职；
（20）按章程监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；
（21）践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。
境外托管东谈主在履行职责过程中，因自身障碍、浮滑等原因而导致基金财产受损的，基金托管
东谈主应当承担相应拖累；
（23）保护基金份额抓有东谈主利益，按照章程对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施
监督，如发现投资指示或资金汇出入犯法、违纪，应当实时向中国证监会、外管局陈述；
（24）安全保护基金财产，准时将公司行径信息通知基金照料东谈主，确保基金实时收取应
得收入；
（25）每月扫尾后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局陈述基金照料东谈主境外投资情况，
并按关连章程进行海外进出申报；
（26）基金托管东谈主应办理基金照料东谈主就照料本基金的磋议结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主
民币资金结算业务；
（27）基金托管东谈主应保存基金照料东谈主就照料本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付
汇、资金交往、拜托及成交记载等关连贵府，其保存的时分应当不少于 20 年；
（28）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东谈主的职权与义务
基金投资东谈主抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回或转让其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；
（7）监督基金照料东谈主的投资运作；
基金合同
（8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
于：
（1）矜重阅读并盲从《基金合同》、招募评释书等信息流露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息流露，实时应用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的有限拖累；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法令
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东谈主出席会议并表决。
基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额抓有东谈主大会不设日
常机构。
（一）召开事由
中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金照料东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）进步基金照料东谈主、基金托管东谈主的报答表率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会表率；
（10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
基金合同
（11）单独或预计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主
（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓
有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会
的事项。
（1）调低基金照料费、基金托管费；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；
（3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内且在对现存基金份额抓有东谈主利益无本质
性不利影响的前提下诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式，增多、减少或
诊治基金份额类别设立及对基金份额分类办法、法令进行诊治；
（4）在不违反法律法例、《基金合同》的章程以及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利
影响的情况下，诊治磋议基金认购、申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管等业务的法令；
（5）在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影
响的情况下，增多、减少或诊治基金份额类别设立及对基金份额分类办法、法令进行诊治；
（6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（8）当法律法例或中国证监会的关连章程变更时，本基金在履行关连表率后可对财富
设置比例进行顺应诊治；
（9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
集；
议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。
基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合；
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金照料东谈主冷落书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面
提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管
基金合同
东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不
召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向
基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告冷落提议的基金份额抓有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合；
开基金份额抓有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或预计代表基金份额
基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，
不得封闭、干涉。
（三）召开基金份额抓有东谈主大会的通知时分、通知内容、通知方式
额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权拜托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时分和地点；
（5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通知的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信方式、拜托的公证机关偏激磋议方式和磋议东谈主、表决
倡导寄交的截止时分和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金照料东谈主到指定地点对表决倡导
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通知基金照料东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的
计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效率。
（四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
基金合同
现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金照料东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期顺应以下条件时，可以进行
基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主抓有基金份
额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解说顺应法律法例、《基金合同》和会议通知的章程，
何况抓有基金份额的凭证与基金照料东谈主抓有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可以在
原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主通知的非
现场方式进行表决。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个责任日内结合公布关连
指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份额抓
有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金照料东谈主经通知不参加收取表决倡导的，不影响表决效率；
（3）本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额抓有东谈主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表
决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主可以在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主
代表出具表决倡导；
（4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东谈主出具的拜托东谈主抓
有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解说顺应法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记载相符。
基金合同
他方式召开，基金份额抓有东谈主可以收受书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体
方式由会议召集东谈主笃定并在会议通知中列明。
决的，授权方式可以收受书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与表率
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，起首由大会主抓东谈主按照下列第（七）条章程表率笃定和公布监票
东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金
照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表主抓；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大
会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选
举产生别称基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照料东谈主和基金托管
东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主姓名（或单元称呼）和
磋议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2
个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以额外决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、与其他基金合并、更换基金
基金合同
照料东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》以额外决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据解说，不然提交顺应会议通
知中章程的证据投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头顺应会议通知章程的表
决倡导视为有用表决，表决倡导随性不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
倡导的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会
议动手后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然
由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓
有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份
额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主赶快公布计票
结果。
（3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，可以在
文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以
一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当赶快公布重新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）成效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果收受通信方式进
行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
基金合同
一同公告。
基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议。
成效的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有胁制
力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额抓有东谈主大会的止境约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额
抓有东谈主划分抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关连基金份额抓有东谈主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）关连基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
选举产生别称基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规
定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被取消或变更的，基
金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊治，无需
召开基金份额抓有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则、践诺方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的
基金合同
余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益
的孰低数。
（三）基金收益分派原则
金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的
现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分派方式是现
金分成；
值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提
下，基金照料东谈主可在按照监管部门要求履行顺应表率后对基金收益分派原则进行诊治，不需
召开基金份额抓有东谈主大会。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公
告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时分不得率先 15
个责任日。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款
红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓
有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构关连业务法令执
行。
（七）实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的章程。
基金合同
四、与基金财产照料、运作磋议用度的索取、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
户、交易、清理、登记等各项用度；
印花税、交易偏激他税收及预扣提税；
引起的用度，但因基金照料东谈主或基金托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外；
（二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的照料费按前一日基金财富净值的 1.2%年费率计提。照料费的狡计方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日的基金财富净值
基金照料费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发
送基金照料费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付
给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。
基金合同
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主主宰；如果拜托境外财富托管东谈主，其中可以部
分作境外财富托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外财富托管东谈主在磋议左券中进行约
定。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－13 项用度，根据磋议法例及相应左券章程，按费
用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
五、基金财产的投资地方和投资限制
（一）投资范围
本基金主要投资于全球证券阛阓中具有清雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市
的股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会批准上市的股票），股指期货、权证，债
券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可调遣债券（含分离交易可转债）、央行票
据、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、财富支抓证券、债券回购、银行入款等固
定收益类财富以及现款；已与中国证监会签署双边监管合营海涵备忘录的国度或地区证券市
场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；银行入款、
可转让存单、交易单子、回购左券、短期政府债券等货币阛阓器用；政府债券、公司债券、
可调遣债券、住房按揭支抓证券、财富支抓证券等及中国证监会招供的海外金融组织刊行的
证券；法律法例允许的、已与中国证监会签署双边监管合营海涵备忘录的国度或地区证券监
管机构登记注册的公募基金（包括ETF）；中国证监会招供的境应酬易所上市交易的金融衍
生居品及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行顺应表率后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票投资占基金财富的比例为 0-95%，其中
投资于本基金界说的香港成长股票的投资比例不低于非现款基金财富的 80%。每个交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基
金财富净值的 5%。
（二）投资限制
基金的投资组合应谨守以下限制：
（1）本基金投资组合中股票投资占基金财富的比例为 0-95%，其中投资于本基金界说
的香港成长股票的投资比例不低于非现款基金财富的 80%。
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，保抓不低于基
金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
基金合同
（3）本基金投资境内权证应当顺应以下章程：
（4）本基金境内投资财富支抓证券应当顺应以下章程：
值的 10%；
券规模的 10%；
率先其万般财富支抓证券预计规模的 10%；
产支抓证券时代，如果其信用品级下降、不再顺应投资表率，应在评级陈述发布之日起 3 个
月内给予一起卖出。
（5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。
（6）本基金投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得率先基金财富净值
的 40%，在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期。
（7）本基金在境内投资中，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得
率先基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和,不得率先基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、权证、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何
交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得率先基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交
易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得率先上一交易日基金财富净值的
合同对于股票投资比例的磋议约定。
（8）本基金的基金财富总值不得率先基金财富净值的 140%；
（9）本基金照料东谈主照料的一起绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期开
放基金）抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得率先该上市公司可通顺股票的 15%；
本基金照料东谈主照料的一起投资组合抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得率先该上市公
司可通顺股票的 30%；
（10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值预计不得率先基金财富净值的 15%；
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不符
基金合同
合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资。
（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。
（12）本基金的境内入款银行径具有证券投资基金托管东谈主经验、证券投资基金销售业务
经验或及格境外机构投资者托管东谈主经验的境内交易银行，本基金的境外入款银行径中资交易
银行在境外开导的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的
境外银行。本基金存放在具有基金托管经验的团结境内交易银行，中资交易银行在境外开导
的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行的入款，
不得率先基金财富净值的 20%；存放在境内不具有基金托管经验的团结交易银行的入款，
不得率先基金财富净值的 5%；若同期具境内与境外经验，以境内经验为准。存放于基金托
管账户的入款可以不受上述限制。
（13）本基金抓有团结机构（政府、海外金融组织除外）刊行的证券市值不得率先基金
净值的 10%。
（14）本基金抓有与中国证监会签署双边监管合营海涵备忘录国度或地区之外的其他国
家或地区证券阛阓挂牌交易的证券财富不得率先基金财富净值的 10%，其中抓有任一国度
或地区阛阓的证券财富不得率先基金财富净值的 3%。本基金投资于国内照章刊行上市的股
票、债券等金融器用及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用不受上述限制。
（15）本基金不得购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其照料层。本基金照料
东谈主照料的一起基金不得抓有团结机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；团结机构境内
外上市的总股本应当合并狡计，同期应当一并狡计全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基
础证券，并假定对抓有的股本权证应用调遣。
（16）本基金抓有非流动性财富市值不得超本过基金净值的 10%。前项非流动性财富
是指法律或基金合同章程的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他财富。
（17）本基金抓有境外基金的市值预计不得率先本基金净值的 10%，但抓有货币阛阓
基金不受此限制。
（18）本基金照料东谈主所照料的一起基金抓有任何一只境外基金，不率先该境外基金总份
额的 20％。
（19）本基金境外投资中，投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用照料，不得用于
投契或放大交易，同期应当严格盲从下列章程：
繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金财富净值的 10%。
①扫数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信
基金合同
用评级机构评级；
②交易敌手方应当至少每个责任日对交易进行估值，何况本基金可在职何时候以公允
价值隔断交易；
③任一交易敌手方的市值计价敞口不得率先基金财富净值的 20％。
（20）本基金境外投资中，可以参与证券假贷交易，何况应当盲从下列章程：
机构评级。
一朝借方误期，本基金根据左券和磋议法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要。
A、 现款；
B、 入款解说；
C、 交易单子；
D、 政府债券；
E、 中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作
为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可褪色信用证。
任一或扫数已借出的证券。
（21）本基金境外投资中，可以根据平日阛阓老例参与正回购交易、逆回购交易，何况
应当盲从下列章程：
用评级机构信用评级。
售出证券市值的 102％。一朝买方误期，本基金根据左券和磋议法律有权保留或处置卖出收
益以知足索赔需要。
红。
值不低于支付现款的 102％。一朝卖方误期，本基金根据左券和磋议法律有权保留或处置已
购入证券以知足索赔需要。
基金合同
拖累。
（22）基金参与境外证券假贷交易、正回购交易，扫数已借出而未反璧证券总市值或所
有已售出而未回购证券总市值均不得率先基金总财富的 50％。前项比例限制狡计，基金因
参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入基金总财富。
（23）法律法例和基金合同章程的其他限制。
如果法律法例或监管机构变更或取消上述限制，本基金将相应变更或取消上述章程，不
需经基金份额抓有东谈主大会审议。
基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同
的约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。除上述第
（2）、（10）、（11）项外，若本基金投资率先基金合同约定的投资比例章程的，基金照料东谈主
应当在率先比例后 30 个责任日内收受合理的交易轮番进行诊治以顺应基金合同章程的投资
比例要求，法律法例或中国证监会另有章程的依其章程践诺。
为珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买难得金属或代表难得金属的凭证；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例
不得率先本基金财富净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（7）参与未抓有基础财富的卖空交易；
（8）从事证券承销业务；
（9）向基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；
（10）违反章程向他东谈主贷款或提供担保；
（11）从事承担无穷拖累的投资；
（12）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行为；
（13）径直投资与什物商品关连的繁衍品；
（14）中国证监会谢绝的其他行径。
基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、推行控制东谈主或者
与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，
应当顺应基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，堤防利益毁坏，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。关连交易必须预先得到基
金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。紧要关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并
基金合同
经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
除罪人律法例和监管部门谢绝，本基金可以投资境外财富托管东谈主刊行的金融居品。
如法律法例或监管部门取消上述限制，在可适用于本基金的情况下，则本基金投资不再
受关连限制。
六、基金财富净值的狡计方法和公告方式
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
量狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。
基金照料东谈主应每个估值日狡计基金财富净值及基金份额净值，并按章程流露。
同的章程暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。
七、基金合同湮灭和隔断的事由、表率以及基金财产的清理方式
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例定程和基金合同约定可不
经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
效后 2 日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
连结的；
（三）基金财产的清理
组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券、期货关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
基金合同
产清理小组可以聘用必要的责任主谈主员。
现和分派。基金财产清理小组可以照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组谐和吸收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理陈述；
（5）聘任具有证券、期货关连业务经验的司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘
请讼师事务所对清理陈述出具法律倡导书；
（6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
为故意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓
有东谈主大会。关连法律法例或监管部门另有章程的，按关连法律法例或监管部门的要求办理。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余财富的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经具有证券、期货关连业务
经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组
进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈述登载在指定网站上，并将清理陈述指示性公告
登载在指定报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议照料方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友
好协商未能照料的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国
基金合同
际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾
的，对当事东谈主均有胁制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接赤诚、致力于、尽责地履行基金
合同章程的义务，珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统辖。
九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局势
和营业局势查阅。
（本页为《南边香港成长机动设置羼杂型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金照料东谈主：南边基金照料股份有限公司
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
基金托管东谈主:中国银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
签订日： 年 月 日
签订地：北京市
